Đơn vị tình báo tài chính của Canada đã áp dụng mức phạt kỷ lục 19.6 triệu CAD (14 triệu USD) đối với Peken Global Limited, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin, vì không tuân thủ các yêu cầu chống rửa tiền (AML).
Trung tâm Phân tích Giao dịch và Báo cáo Tài chính của Canada (FINTRAC) đã công bố mức phạt vào thứ Năm, nêu rõ ba vi phạm.
Mức phạt lớn nhất do FINTRAC áp đặt
Công ty có trụ sở tại Seychelles không đăng ký là một doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài và bị cáo buộc không báo cáo gần 3,000 giao dịch tiền ảo lớn trên 10,000 CAD từ 2021 đến 2024. FINTRAC cho rằng KuCoin đã không nộp 33 báo cáo giao dịch đáng ngờ. FINTRAC phân loại các vi phạm này là “nghiêm trọng” đến “rất nghiêm trọng”, nói rằng những lỗ hổng như vậy làm suy yếu khả năng phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
SponsoredCanada cũng đã thắt chặt giám sát các nhà cung cấp dịch vụ thanh toán. Vào ngày 08/09, các điều khoản chính của Đạo luật Hoạt động Thanh toán Bán lẻ có hiệu lực, đặt các nhà điều hành ví và stablecoin dưới sự giám sát của Ngân hàng Canada, với các biện pháp bảo vệ mới cho quỹ và kiểm soát rủi ro. Ngân hàng Canada đã nêu rõ các mốc thực hiện và mô tả khung đăng ký.
Sarah Paquet, giám đốc và giám đốc điều hành của FINTRAC, cho biết chế độ này tồn tại để bảo vệ “sự an toàn của người dân Canada và an ninh của nền kinh tế Canada”, đồng thời cho biết cơ quan này sẽ hành động khi các công ty không đáp ứng nghĩa vụ.
KuCoin kháng cáo và bối cảnh toàn cầu
KuCoin cho biết đã kháng cáo lên Tòa án Liên bang Canada, gọi mức phạt là “quá mức và mang tính trừng phạt” trong khi tranh cãi về việc phân loại là một doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài.
KuCoin luôn nỗ lực làm việc xây dựng với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới. Chúng tôi không đồng ý với quyết định này cả về mặt nội dung và thủ tục, và chúng tôi đã theo đuổi các con đường pháp lý bằng cách nộp đơn kháng cáo lên Tòa án Liên bang Canada để đảm bảo một kết quả công bằng cho KuCoin. Như mọi khi, chúng tôi cam kết hoàn toàn với các hoạt động minh bạch và tuân thủ tất cả các luật hiện hành.
—— KuCoin, qua X
Đây không phải là lần đầu tiên KuCoin gặp rắc rối với quy định. Vào tháng 01, sàn giao dịch đã nhận tội tại Hoa Kỳ vì điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và đã nộp phạt gần 300 triệu USD. Các đồng sáng lập của nó, Chun Gan và Ke Tang, đã từ chức theo thỏa thuận đó.
Việc thực thi pháp luật tại Canada cũng đã được tăng cường. Cảnh sát Hoàng gia Canada đã giải thể TradeOgre trong một vụ tịch thu kỷ lục, và vào ngày 18/09 đã tịch thu 56 triệu CAD từ một sàn giao dịch không đăng ký khác. Nhật Bản cũng cấm năm nền tảng, bao gồm KuCoin, vì hoạt động mà không đăng ký.
Cùng ngày, Ngân hàng Canada kêu gọi các quy định về stablecoin liên bang, viện dẫn rủi ro hệ thống, khi Ottawa chuẩn bị cho một cuộc kiểm toán vào tháng 11 bởi Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính.
Dù gặp áp lực, KuCoin vẫn tiếp tục mở rộng. Bộ Tài chính Thái Lan đã chọn sàn giao dịch này để giúp triển khai chương trình trái phiếu mã hóa trị giá 153 triệu USD, mở ra cơ hội đầu tư vào nợ công cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ thông qua blockchain.