Caroline Ellison và Gary Wang cuối cùng cũng hoàn thành mọi nghĩa vụ với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ. Hai người nội bộ FTX từng giúp kết án Sam Bankman-Fried (SBF) đã giải quyết xong vụ kiện gian lận cuối cùng vào thứ Tư. Họ nhận lệnh cấm giao dịch nhưng không bị phạt thêm tiền mới.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai của Hoa Kỳ (CFTC) cho biết, một tòa án liên bang tại New York đã ban hành các lệnh đồng thuận bổ sung. Vụ kiện này được mở ra chỉ vài tuần sau khi FTX sụp đổ vào tháng 11/2022.
Theo dõi chúng tôi trên X để cập nhật tin tức mới nhất ngay khi xảy ra
Vì sao CFTC nhẹ tay với người nội bộ FTX
Những con số sẽ nói lên tất cả. Ellison, người từng đứng đầu quỹ giao dịch Alameda Research, bị cấm giao dịch 5 năm và cấm đăng ký 10 năm. Wang, đồng sáng lập kiêm người đã xây dựng hệ thống FTX, cũng bị cấm giao dịch tương tự, cùng với lệnh cấm đăng ký 8 năm.
Các lệnh cấm này được tính từ tháng 12/2022, thời điểm tòa án xác nhận họ phạm tội gian lận. Do đó, Ellison có thể giao dịch trở lại vào cuối năm 2027. Lệnh cấm đăng ký của Wang kết thúc năm 2030, còn của Ellison là năm 2032.
CFTC cũng bỏ qua yêu cầu bồi thường, hoàn trả và án phạt dân sự. Họ đưa ra hai lý do: hai người này đã hợp tác tích cực và cả hai đều đang chịu trách nhiệm nộp phạt 11.02 tỷ USD từ các phiên tòa hình sự.
“Phán quyết hôm nay càng thể hiện rõ sự đánh giá cao của chúng tôi đối với những ai hợp tác mạnh mẽ. Ellison và Wang là các lãnh đạo đã thực hiện gian lận tại Alameda và FTX, điều đã được xác nhận trước tòa. Tuy nhiên, mức xử phạt của họ phản ánh đúng vai trò hỗ trợ đáng kể trong các cuộc điều tra liên quan đến FTX của Ủy ban,” Giám đốc Điều tra CFTC David I. Miller cho biết trong thông báo của đơn vị.
Theo dõi chúng tôi trên X để cập nhật tin tức mới nhất ngay khi xảy ra
Cơ quan này lần đầu kiện SBF, FTX và Alameda vào tháng 12/2022, cáo buộc họ biển thủ hơn 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng FTX. Nhà chức trách nói rằng Wang là người lập trình cho phép Alameda bí mật rút tiền. Cuối cùng, các công ty đã dàn xếp với CFTC bằng khoản thanh toán 12.7 tỷ USD vào năm 2024.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cũng xử lý tương tự vào tháng 12 năm ngoái, khi áp dụng lệnh cấm giữ vị trí lãnh đạo dài hạn mà không phạt thêm tiền. Lệnh xử phạt cũng giống hệt: Ellison nhận lệnh cấm 10 năm, còn Wang là 8 năm.
SBF nhìn từ trong tù khi đồng đội cũ được tự do
Việc hợp tác đã giúp họ thay đổi cuộc đời. Ellison chỉ phải ở tù 14 tháng trong tổng mức án 2 năm. Cô đã được trả tự do vào tháng 01/2024.
Wang thậm chí chưa từng phải vào trại giam. Một thẩm phán đã tuyên án bằng thời gian đã bị giam giữ cho anh vào tháng 11/2024, ghi nhận sự hợp tác tích cực.
“Tôi chưa từng thấy vụ việc nào như thế này. Bạn xứng đáng được ghi nhận rất nhiều,” Thẩm phán District Judge Lewis Kaplan nói với Wang tại phiên tòa tuyên án.
Trái lại, SBF chọn con đường chống đối và phải trả giá đắt. Anh đang thụ án 25 năm tù. Tòa phúc thẩm đã giữ nguyên bản án này vào tháng 06/2024 và lệnh thi hành án phúc thẩm ban hành ngày 04/08/2024 đã trở thành quyết định cuối cùng.
Hiện tại, SBF chỉ còn hai con đường: có thể gửi đơn lên Tòa án Tối cao hoặc trông chờ vào ân xá từ Tổng thống. Trong khi đó, các thượng nghị sĩ của cả hai đảng đã đưa ra nghị quyết phản đối việc khoan hồng cho SBF.
Câu chuyện FTX sắp khép lại. Việc giải quyết tài sản còn lại gần hoàn tất, tranh chấp phá sản FTX cũng chỉ còn một điểm cuối cùng cần phân xử.
Những người nội bộ đã hợp tác giờ đây có thể làm lại cuộc sống. Câu hỏi còn lại chỉ là liệu SBF có phải ở trọn 25 năm tù hay không.
