KuCoin, sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles, đã nằm trong tầm ngắm của cơ quan quản lý. Một Luật sư của bang New York đã kiện sàn giao dịch này vì các hoạt động chưa đăng ký.
Các nhà quản lý Mỹ tiếp tục thực hiện các bước để trấn áp các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động mà không đăng ký hợp lệ với chính quyền địa phương. Trong trường hợp này, Tổng chưởng lý New York, Letitia James, đã đệ đơn kiện sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin, theo thông báo ngày 09/3.
Theo văn bản pháp lý, KuCoin đã bán, mua chứng khoán và hàng hóa chưa đăng ký cho người dùng.
Cơ quan quản lý nỗ lực điều tiết lĩnh vực tiền điện tử
Vụ kiện cũng phân loại Ethereum là chứng khoán chưa đăng ký. Theo tài liệu, người dùng có thể ‘mua và bán các loại tiền điện tử phổ biến, bao gồm ETH, LUNA, TerraUSD (UST), chứng khoán và hàng hóa.’ Hồ sơ nêu rằng hành động này là lần đầu tiên một cơ quan quản lý tuyên bố trước tòa rằng ETH, một trong những loại tiền điện tử lớn nhất hiện có, là chứng khoán.
Việc phân loại tiền điện tử có vốn hóa lớn thứ hai là chứng khoán hay không đã được đưa ra tranh luận. Sàn giao dịch có trụ sở tại Seychelles đã phát hành và bán sản phẩm KuCoin Earn của mình. Nó được xem như là sản phẩm bị khiếu nại dán nhãn chứng khoán mà không cần đăng ký làm nhà môi giới hoặc đại lý chứng khoán.
James quả quyết:
“Hành động hôm nay là nỗ lực mới nhất của chúng tôi nhằm kiềm chế các công ty tiền điện tử mờ ám và mang lại trật tự cho ngành. Tất cả người dân New York và tất cả các công ty hoạt động ở New York phải tuân theo luật pháp và quy định của tiểu bang chúng ta. KuCoin hoạt động ở New York mà không cần đăng ký và đó là lý do tại sao chúng tôi đang có hành động mạnh mẽ để buộc họ phải chịu trách nhiệm và bảo vệ các nhà đầu tư.”
Hành động chống lại các sàn giao dịch
Các cơ quan quản lý của Mỹ có quyền khởi kiện các sàn giao dịch tiền điện tử nếu họ tin rằng họ đã vi phạm luật chứng khoán. Điều này thường được phát giác khi một bên nào đó bán chứng khoán và hàng hóa mà không đăng ký. Cuối cùng, cơ quan quản lý tương tự đã kiện CoinEx vì vi phạm các quy định.
Hai cơ quan quản lý chính tại Mỹ là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC). Cả hai chịu trách nhiệm giao dịch chứng khoán và hàng hóa ở Mỹ. Theo luật pháp Mỹ, bất kỳ thực thể nào muốn bán chứng khoán hoặc hàng hóa đều phải đăng ký với cơ quan quản lý thích hợp. Ngoài ra, các doanh nghiệp cần làm theo các quy tắc và quy định cụ thể. Việc không tuân theo quy định có thể đe doạ đến hành động pháp lý của các cơ quan quản lý.
Các sàn giao dịch tiền điện tử cung cấp giao dịch chứng khoán hoặc hàng hóa có thể phải tuân theo các quy tắc và quy định này, tùy thuộc vào tính chất cụ thể của tài sản được giao dịch. Ví dụ, nếu một tài sản tiền điện tử được coi là chứng khoán, sàn giao dịch giao dịch tài sản đó phải đăng ký với SEC.
Nhìn chung, SEC và CFTC đã tích cực hơn trong việc điều chỉnh ngành công nghiệp tiền điện tử trong những năm gần đây. Họ đã đưa ra cảnh báo và thực hiện hành động pháp lý đối với các công ty và cá nhân mà họ cho rằng đã vi phạm luật chứng khoán hoặc có hành vi lừa đảo.
Tất cả thông tin có trên trang web của chúng tôi được xuất bản với thiện chí và chỉ dành cho mục đích thông tin chung. Bất kỳ hành động nào người đọc thực hiện đối với thông tin được tìm thấy trên trang web của chúng tôi, họ cần phải đánh giá lại và hoàn toàn chịu rủi ro từ quyết định của chính họ.
