Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã thành công trong việc khởi kiện Bit Trade Pty Ltd, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc, dẫn đến mức phạt 8 triệu USD.
Hình phạt này xuất phát từ việc Bit Trade phát hành trái phép một sản phẩm mở rộng ký quỹ cho hơn 1,100 khách hàng Úc mà không đáp ứng các nghĩa vụ quy định cần thiết.
Kraken bị phạt vì gây hại cho nhà đầu tư
Bit Trade, một công ty con của Payward Incorporated, được đăng ký với AUSTRAC và điều hành sàn giao dịch Kraken tại Úc. Ngoài mức phạt 8 triệu USD, công ty cũng sẽ chịu chi phí pháp lý của ASIC.
“Các thủ tục pháp lý do ASIC khởi xướng đã khiến nhà điều hành sàn giao dịch Kraken tại Úc bị yêu cầu trả 8 triệu USD vì phát hành trái phép một cơ sở tín dụng cho hơn 1,100 khách hàng Úc,”
ASIC chia sẻ.
Theo một thông cáo báo chí chính thức, Bit Trade đã cung cấp một sản phẩm mở rộng ký quỹ từ tháng 10/2021. Được biết, sản phẩm này cho phép khách hàng vay tiền, có thể hoàn trả bằng tài sản kỹ thuật số như Bitcoin (BTC) hoặc các loại tiền tệ quốc gia như đô la Mỹ. Tuy nhiên, công ty đã không chuẩn bị một tài liệu xác định thị trường mục tiêu (TMD). TMD là một tài liệu bắt buộc xác định đối tượng phù hợp cho các sản phẩm tài chính theo các nghĩa vụ thiết kế và phân phối của Úc (DDO).
Vào tháng 08/2024, Tòa án Liên bang đã xác định rằng sản phẩm mở rộng ký quỹ của Bit Trade là một cơ sở tín dụng theo luật pháp Úc. Việc thiếu TMD có nghĩa là công ty đã vi phạm trách nhiệm quy định của mình với mỗi lần cung cấp sản phẩm. Chủ tịch ASIC Joe Longo nhấn mạnh tầm quan trọng của phán quyết này.
“Các tài liệu xác định thị trường mục tiêu là cơ bản để đảm bảo rằng các nhà đầu tư không bị tiếp thị sai các sản phẩm có thể gây hại cho họ,”
Longo phát biểu.
Ông nhấn mạnh rằng hơn 1,100 khách hàng đã trả phí và lãi suất vượt quá 7 triệu USD, với tổng thiệt hại giao dịch hơn 5 triệu USD. Đáng báo động, một nhà đầu tư đã mất gần 4 triệu USD. Longo nhắc lại những tác động rộng lớn hơn của quyết định này.
Hơn nữa, Thẩm phán Nicholas, khi đưa ra hình phạt, đã chỉ trích các thực hành tuân thủ của Bit Trade, mô tả hệ thống tuân thủ của công ty là “thiếu sót nghiêm trọng.” Tòa án lưu ý rằng hành động của Bit Trade được thúc đẩy bởi việc tạo ra doanh thu, một kết luận xuất phát từ việc công ty tiếp tục cung cấp sản phẩm ngay cả sau khi nhận thức được các vi phạm pháp lý tiềm ẩn.
“Bit Trade đã không chú ý đến yêu cầu của chế độ DDO cho đến khi chúng được ASIC chú ý,”
ông nhận xét.
Khung Design and Distribution Obligation (DDO) yêu cầu các công ty thiết kế các sản phẩm tài chính phù hợp với nhu cầu của các nhóm người tiêu dùng cụ thể và phân phối chúng một cách có trách nhiệm.
Trong khi đó, vụ việc diễn ra vào thời điểm ASIC đang tăng cường giám sát lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Cơ quan quản lý gần đây đã bắt đầu tham vấn với các bên liên quan trong ngành. Họ đang tìm cách cập nhật hướng dẫn về thời điểm các sản phẩm tài sản kỹ thuật số có thể đủ điều kiện là sản phẩm tài chính được quản lý. Những cuộc tham vấn này mở cửa cho phản hồi đến tháng 02/2025. Tuy nhiên, hiện tại, các hành động thực thi của ASIC nhấn mạnh rủi ro liên quan đến việc đầu tư vào tài sản kỹ thuật số.
Vượt qua những thách thức pháp lý, Kraken cũng đang có kế hoạch đóng cửa thị trường NFT. Động thái này sẽ cho phép sàn giao dịch tập trung phân bổ nguồn lực cho các dự án sắp tới. Vào tháng 10, họ đã cắt giảm tới 15% nhân viên như một phần của nỗ lực tái cấu trúc.
Mặc dù gặp khó khăn trong hoạt động, sàn giao dịch dự định ra mắt blockchain Layer-2 ‘Ink’ vào năm 2025. Khả năng IPO cũng vẫn còn, trong bối cảnh dự kiến có sự thay đổi quy định tại Mỹ vào năm tới.
Tham gia Cộng đồng BeInCrypto trên Telegram để cập nhật các bài phân tích, tin tức mới nhất về thị trường tài chính nói chung và tiền tiền đử nói riêng nhé.
Tất cả thông tin có trên trang web của chúng tôi được xuất bản với thiện chí và chỉ dành cho mục đích thông tin chung. Bất kỳ hành động nào người đọc thực hiện đối với thông tin được tìm thấy trên trang web của chúng tôi, họ cần phải đánh giá lại và hoàn toàn chịu rủi ro từ quyết định của chính họ.
