SEC hoàn tất phán quyết dân sự đối với các lãnh đạo chủ chốt của FTX và Alameda

SEC đã hoàn tất các thỏa thuận dân sự với ba cựu lãnh đạo cấp cao tại FTX và Alameda Research.

Phán quyết này chính thức khép lại một phần quan trọng trong vụ kiện của cơ quan quản lý liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền số này.

Các cộng sự của Sam Bankman-Fried bị cấm hoạt động trong 10 năm

Theo một thông báo được SEC công bố ngày 18/12/2023, cơ quan này đã đệ trình đề xuất phán quyết cuối cùng với Caroline Ellison – cựu giám đốc điều hành Alameda Research, Gary Wang – cựu giám đốc công nghệ FTX và Nishad Singh – cựu kỹ sư trưởng tại FTX.

Những phán quyết này còn phải chờ tòa án thông qua mới có hiệu lực.

SEC xác nhận rằng FTX đã huy động hơn 1.8 tỷ USD từ các nhà đầu tư bằng cách quảng bá mình là một sàn giao dịch an toàn, bảo vệ tài sản khách hàng tốt.

Các nhà đầu tư nhỏ lẻ cũng được thông tin rằng Alameda Research hoạt động giống như bất kỳ khách hàng nào khác trên sàn. Tuy nhiên, thực tế không phải như vậy.

Trên thực tế, FTX đã bí mật ưu ái cho Alameda. Công ty giao dịch này không phải tuân theo kiểm soát rủi ro và được cấp hạn mức tín dụng gần như không giới hạn, đảm bảo bằng tiền gửi của khách hàng FTX.

Nhờ vậy, Caroline Ellison có thể vay và thua lỗ hàng tỷ USD mà không bị thanh lý tài sản.

Cơ quan quản lý cho biết Wang và Singh đã xây dựng mã phần mềm cho phép chuyển tiền của khách hàng FTX sang Alameda một cách trái phép.

Ellison, người điều hành Alameda, đã sử dụng các khoản tiền này cho mục đích giao dịch, đầu tư khởi nghiệp và cho các lãnh đạo như Sam Bankman-Fried, Wang và Singh vay.

Ba người này đã đồng ý áp dụng cấm vĩnh viễn hành động gian lận chứng khoán theo luật Mỹ mà không thừa nhận hay phủ nhận cáo buộc. Ngoài ra, họ chấp nhận các hạn chế bổ sung đối với vai trò nghề nghiệp trong tương lai.

Ellison bị cấm giữ chức giám đốc hoặc điều hành tại công ty đại chúng trong 10 năm.

Wang và Singh đều đồng ý không được giữ vị trí giám đốc hay điều hành trong 8 năm.

Cả ba người cũng bị áp dụng lệnh cấm hành vi kéo dài 5 năm, cho phép SEC có thể can thiệp nhanh chóng nếu họ vi phạm trở lại lĩnh vực chứng khoán.

Tình trạng xử phạt hiện tại tính đến tháng 12/2025

Tính đến tháng 12/2025, Caroline Ellison đã được chuyển sang hình thức quản thúc tại nhà. Dự kiến cô sẽ được trả tự do vào đầu năm 2026.

Gary Wang, cựu đồng sáng lập và giám đốc công nghệ FTX, đã nhận bản án hình sự tính theo thời gian tạm giam nhờ hợp tác đầy đủ với công tố viên liên bang. Hiện tại, anh đang được thả dưới sự giám sát.

Nishad Singh, cựu kỹ sư trưởng của FTX, cũng nhận mức án hình sự chỉ tính theo thời gian tạm giam trước đó và hiện vẫn nằm trong diện quản chế.