Công ty phần mềm “không mã” Sparkster sẽ phải thanh toán 35 triệu USD cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vì bị cáo buộc vi phạm luật chứng khoán trong đợt ICO của mình vào năm 2018.
Sparkster đưa ra cách giải quyết mà không thừa nhận hoặc từ chối hành vi sai trái. Công ty sẽ hủy mọi mã thông báo còn lại, yêu cầu các sàn giao dịch xóa mã thông báo của nó và hiển thị lệnh của SEC trên các kênh truyền thông xã hội của mình. SEC yêu cầu Sparkster phải trả 30 triệu USD tiền phạt, tức là hoàn trả lợi nhuận từ các hoạt động bất hợp pháp; 4,624,754 USD tiền lãi trước và 500,000 USD tiền phạt dân sự (tổng khoảng 35 triệu USD).
Là một phần của thỏa thuận, Giám đốc điều hành Sajjad Daya đã đồng ý không tham gia vào các dịch vụ chứng khoán tiền điện tử trong 5 năm. Anh ta không thừa nhận cũng không phủ nhận bất kỳ hành vi sai trái nào.
Carolyn M. Welshhans, một quan chức cấp cao của Bộ phận thực thi của SEC cho biết, “Phán quyết với Sparkster và Daya cho phép SEC trả lại một lượng tiền đáng kể cho các nhà đầu tư và yêu cầu các biện pháp bổ sung để bảo vệ họ, bao gồm cả việc vô hiệu hóa các mã thông báo để ngăn chặn việc bán trong tương lai.”
Lệnh này của SEC trở nên nóng hơn bao giờ hết sau khi Cơ quan này đệ đơn khiếu nại Giám đốc điều hành Token Metrics, Ian Balina tại Tòa án quận Hoa Kỳ cho Quận Tây Texas. Sparkster đã đề nghị Balina quảng cáo mã thông báo SPRK của mình trong danh sách các ICO của anh ta, được báo cáo là đã thu được lượng người xem rộng rãi sau khi ra mắt vào năm 2017. Balina đã bị cáo buộc không thông báo trước về mã thông báo SPRK thưởng được trao cho mình vì những nỗ lực quảng cáo sau khi mua 5 triệu USD token SPRK. Balina cũng bị cáo buộc sau đó đã cung cấp mã thông báo SPRK cho các thành viên của một nhóm đầu tư để đổi lấy ETH trong một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký vi phạm luật liên bang.
Đáng chú ý, Balina đã từ chối trả tiền phạt cho SEC.
Các khoản tiền của Sparkster bắt đầu di chuyển vào tháng 5
SEC cáo buộc rằng Sparkster đã đảm bảo với các nhà đầu tư mua SPRK trong ICO rằng giá trị của mã thông báo sẽ tăng lên. Đội ngũ sẽ tiếp tục cải thiện công ty Sparkster và đảm bảo rằng mã thông báo SPRK được niêm yết trên các sàn giao dịch. Cơ quan này cũng tuyên bố rằng Daya và Sparkster đã vi phạm Mục 5 (a) và 5 (c) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.
Theo nhà nghiên cứu tiền điện tử ZachXBT, những lùm xùm của Sparkster xuất hiện vào tháng 5/2022, khi các ví thuộc về Sparkster hoạt động lại sau 3 năm. Đã có khoảng 14,200 ETH đã được đổi lấy 22.7 triệu USD bằng USDC trong các giao dịch trên 5 ví.
2018 là năm cao điểm của ICO
Các ICO bùng nổ trong suốt năm 2017 và 2018, dẫn đến một cơn sốt vàng bao gồm các hoạt động mờ ám thu hút sự chú ý của các nhà quản lý. Các ICO đã huy động được 6.3 tỷ USD từ tháng 1/2018 đến tháng 3/2018. Block.one và Telegram là những ICO lớn nhất trong năm 2018, thu về dưới 5 tỷ USD. Trình duyệt Brave đã huy động được 35 triệu USD trong vòng chưa đầy 30 giây.
Nhưng SEC đã bí mật quan sát những ICO này kể từ khi ra mắt The DAO và ICO của Ethereum. Một cuộc điều tra đã kết luận rằng đợt ICO của Ethereum là một đợt bán chứng khoán chưa đăng ký. Block.one được lệnh phải nộp phạt 24 triệu USD, và Telegram bị phạt 18.5 triệu USD.
SEC đã thông báo vào tháng 6/2022 rằng họ đang điều tra ICO của Binance vào năm 2017 vì các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
Bạn nghĩ sao về thông tin trên? Chia sẻ ngay ý kiến trong nhóm Telegram của chúng tôi nhé.
Trusted
Tất cả thông tin có trên trang web của chúng tôi được xuất bản với thiện chí và chỉ dành cho mục đích thông tin chung. Bất kỳ hành động nào người đọc thực hiện đối với thông tin được tìm thấy trên trang web của chúng tôi, họ cần phải đánh giá lại và hoàn toàn chịu rủi ro từ quyết định của chính họ.
