Founder BitMex bị cáo buộc vi phạm luật chống rửa tiền

Vào hôm thứ năm ngày 1/10/2020, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (viết tắt là CFTC) đã thông báo việc nộp đơn kiện án dân sự tại Tòa án Southern District of New York đối với ba cá nhân sở hữu và vận hành nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX.

BitMEX bị cáo buộc những vi phạm gì?

Ba cá nhân này bao gồm: Ben Delo, Samuel Reed và Arthur Hayes chính là người sáng lập sàn BitMex. Với lý do cho vụ kiện này là họ đang vận hành một nền tảng giao dịch chưa đăng ký và vi phạm nhiều quy định CFTC, bao gồm không thực hiện các thủ tục chống rửa tiền cần thiết. Cáo buộc của CFTC đã nói rõ như sau:

Ít nhất tháng 11 năm 2014 đến nay, theo chỉ đạo của Hayes, Delo và Reed, BitMEX đã cung cấp bất hợp pháp các giao dịch có đòn bẩy, hợp đồng tương lai, quyền chọn và hoán đổi trên các loại tiền điện tử bao gồm Bitcoin, Ethereum và Litecoin, cho phép các nhà giao dịch sử dụng đòn bẩy lên tới 100 đến 1 khi tham gia giao dịch trên nền tảng của nó.

Đơn khiếu nại cáo buộc BitMEX vận hành xử lý các giao dịch mà không có sự chấp thuận của CFTC. Trong khi CFTC vốn là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, có tư cách để thông qua những vấn đề này. Ngoài ra, đơn khiếu nại tiếp tục buộc tội BitMEX vi phạm các quy tắc của CFTC. bao gồm:

• Không thực hiện các quy trình KYC (xác minh danh tính),
• Không tuân thủ các nguyên tắc về thông tin khách hàng
• Không thực hiện quy trình chống rửa tiền.

Sẽ ra sao nếu những cáo buộc này là sự thật?

BitMex là một sàn giao dịch phái sinh đòn bẩy lớn thu hút khá nhiều trader trong thị trường. Theo CFTC, nền tảng của BitMEX đã nhận được hơn 11 tỷ đô la tiền gửi bitcoin và kiếm được hơn 1 tỷ đô la phí. Một con số khổng lồ!

• Nếu Arthur Hayes không đưa ra được những bằng chứng xác đáng chống lại các cáo buộc này. Thì khả năng BitMEX không những bị phạt tiền mà còn có thể bị dừng hoạt động theo luật.
• Nếu vụ việc bị điều tra xa hơn. BitMex có thể bị khép vào tội danh liên bang vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và có âm mưu vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (Bank Secrecy Act).

Chúng tôi sẽ thông tin thêm về vụ kiện này trong những ngày tới.