Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đã không ngừng theo dõi các công ty tiền điện tử trong năm nay. Mục tiêu mới nhất của họ là những công ty liên kết với sàn giao dịch Binance.US.
Cơ quan quản lý tài chính dường như đang đi đúng hướng liên quan đến tài sản kỹ thuật số. Bên cạnh đó, họ đã bắt đầu thăm dò hai công ty giao dịch liên kết với chi nhánh Mỹ của Binance. Với vị thế là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, động thái trên sẽ ảnh hưởng ít nhiều đến thị trường.
Theo Wall Street Journal đã trích dẫn những người quen thuộc với vấn đề này. SEC đã điều tra Sigma Chain AG và Merit Peak Ltd., các nhà tạo lập thị trường trên sàn giao dịch Binance.US. Báo cáo ngày 15/02 tiết lộ rằng cơ quan quản lý lo ngại về cách Binance tiết lộ các liên kết của họ với hai công ty giao dịch. Hai công ty Sigma Chain AG và Merit Peak Ltd., đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường trên Binance.US.
CZ lại tiếp tục bị ‘réo tên’
Báo cáo nhấn mạnh các tài liệu của công ty từ năm 2019 có liên quan đến Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao (CZ). Qua đó, CZ được cho là người đã kiểm soát cả hai vào cuối năm ngoái.
Đại diện phát ngôn của Binance, Stephen Milton, cho biết với tư cách là một công ty tư nhân, họ không cần phải tiết lộ chi tiết về nhà đầu tư hoặc cấu trúc công ty. “Tuy nhiên, thông tin đó sẽ được chia sẻ với các cơ quan quản lý khi được yêu cầu.”
SEC sẽ cần có quyền tài phán đối với một số tài sản mà sàn giao dịch Binance.US được quản lý đầy đủ cung cấp để thực thi. Cơ quan quản lý đã nhiều lần gắn nhãn nhiều loại tiền điện tử là chứng khoán. Mặc dù, một khuôn khổ để xác nhận tiền điện tử là chứng khoán vẫn chưa phát hành. Đây cũng là vấn đề khiến SEC lo lắng vì tiền điện tử đang nằm ngoài tầm ảnh hưởng của họ.
Vào cuối năm 2020, SEC đã điều ra Binance.US yêu cầu công ty cung cấp nhiều thông tin. Họ đặt vấn đề chi tiết về ai đã kiểm soát tài sản; cách thức nền tảng kiếm tiền và những điều khoản thỏa thuận với khách hàng. Hơn thế, cơ quan này còn tìm hiểu cách Binance.US liên kết với sàn giao dịch Binance toàn cầu.
Mặc dù sàn giao dịch Binance phiên bản quốc tế không thuộc thẩm quyền của cơ quan quản lý. Binance vẫn tích cực tuẩn thủ các biện pháp AML & KYC. Những có lẽ, những động thái hiện tại vẫn chưa đủ thuyết phục.
SEC đàn áp các nền tảng DeFi vì… bảo vệ nhà đầu tư
Cơ quan quản lý tài chính Mỹ cũng có tầm ảnh hưởng với các nền tảng cho vay tài chính phi tập trung. Điển hình, SEC đã thực hiện hành động cưỡng chế chống lại gần 100 công ty tiền điện tử. Hầu hết, SEC ban hành sắc lệnh với danh nghĩa bảo vệ nhà đầu tư.
Trường hợp nổi tiếng gần đây nhất là khoản phạt 100 triệu USD được đánh trên nền tảng cho vay DeFi BlockFi. SEC cáo buộc nền tảng này cung cấp chứng khoán chưa đăng ký. Đồng thời, các nhà quan sát trong ngành lo ngại rằng hành động này có thể chấm dứt các sản phẩm cho vay DeFi dành cho các nhà giao dịch bán lẻ.
SEC cũng có thể tiếp tục theo dõi nền tảng Wonderland, phiên bản mới nhất của nền tảng được tích hợp DeFi. Trong đó, giao thức PCV của Wonderland lợi dụng danh nghĩa kho bạc của những người nắm giữ token. Nhưng thực thế, PCV thuộc quyền sở hữu của Sestagalli và Patryn. Trước đó, Michael Patryn từng bị kết án với tội danh lừa đảo.
Các chuyên gia trong ngành đã cảnh báo rằng điều này sẽ cung cấp cho các nhà hoạch định chính sách lý do hoàn hảo để từ chối DeFi. Thậm chí, họ sẽ dựa trên những hạn chế của DeFi và tiền điện tử để ban hành quy định bất lợi cho nhà đầu tư trong ngành.
Bạn nghĩ sao về những quan sát trên? Hãy chia sẻ quan điểm của bạn trong nhóm Telegram của chúng tôi.
Tất cả thông tin có trên trang web của chúng tôi được xuất bản với thiện chí và chỉ dành cho mục đích thông tin chung. Bất kỳ hành động nào người đọc thực hiện đối với thông tin được tìm thấy trên trang web của chúng tôi, họ cần phải đánh giá lại và hoàn toàn chịu rủi ro từ quyết định của chính họ.
